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姜盼烟 2025-05-14 【国际】 4837 人已围观

出品|清流工作室⑭、作者赵妍⑱、2023年4月⑧，有8年左右股龄的林茂在一个炒股群被添加了好友⑦，对方自称来自一家有证券业务执照的机构▓，可以把他拉进股票学习群❷。林茂同意了⑰。

群里有两位“老师”⑨，轮流在每天晚上七点半采用“不露脸”的方式直播讲课⑧。其中一位“老师”的声音听起来是位老者⑥，分享风水和易经知识⑰。另一位“老师”则教炒股投资技巧⑰，他自称曾炒股失败倾家荡产⑭，但后来经人指点成功逆袭④，现在将炒股经验倾囊相授①，讲到动情处⑮，甚至声泪俱下⑪。“老师们”还不时暗示自己人脉广①，认识高层领导③、各大券商和上市公司的人⑲。

入群一个月后❸，群里的“老师”开始声称拿到内幕消息⑥，新三板的一只股票不久后将在北交所转板上市⑤，目前有少量的股票购买名额⑩。根据他们的说法⑯，如果提前在新三板买入该公司的股票⑰，届时转板上市④，将可以收获三到五倍的收益⑮。

55岁的林茂内心蠢蠢欲动⑤，他是一家建筑工程公司的股东⑬，早年白手起家做生意③，现在有了一点积蓄⑯，如果这些钱再翻个几倍⑭，他便可以从此退休⑧，安享晚年⑫。

林茂向女儿借了钱⑫，又从银行贷了80万①，凑了670万⑧。在群里一位“经理”的一步步指导下⑩，林茂开通了新三板账户⑬，并把这部分钱全部投入交控生态股票❸，价格在19.5元/股⑭。就在林茂买入股票一个礼拜后⑨，“股票学习群”解散了④，群主表示①，等公司进入转板上市阶段⑯，团队会另行组建微信群⑰。

然而⑧，随后等待着林茂的⑭，却并非转板的好消息❷。自林茂买入股票以来⑭，股价横盘了大约二十来天后⑥，便开始暴跌⑬，一路从20块左右跌到11块⑦，再到7-8块⑩，最后维持在3-4块❷。起初①，林茂找过这个“股票学习群”的“经理”❷，得到的回复是“安心拿着”⑥。直到2024年4月⑮，林茂在股吧上找到同样买入这只股票的股民⑥，对方已经报案了⑧，他才意识到自己受骗了⑮。

至此⑳，林茂买入的股票②，股价已经跌到3元/股左右⑧，亏损超过80%⑪。更糟糕的是⑧，由于在新三板挂单无人问津③，林茂至今也没能把这只股票卖出去①。

从被拉进“股票学习群”到670万打水漂⑮，短短一个月内⑬，林茂已经倾家荡产⑱。

从2023年掉入陷阱❷，直到今时今日⑯，林茂没能追回投资损失③。实际上⑳，同林茂掉入同一起“新三板杀猪盘”并事后抱团的⑳，目前有接近40名投资者⑬。这起案件▓，在2023年9月被南通市公安局立案❶。目前④，案件已由公安移交南通市检察院准备公诉⑲，尚未开庭⑥。

林茂等人后来获悉⑭，这起案件也成为了2023年公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织破获的重点案件之一⑳。

但追回投资损失的机会⑦，可能仍是渺茫的❶。虽然警方已对该刑事案件立案⑯，但根据案件的走向①，该案很可能被定为非法经营罪或是操纵证券市场罪①，被判为诈骗罪可能性很低⑤。这意味着⑯，冻结的资金大概率会收入国库⑨，受害者直接通过刑事案件被退赔的机会较为渺茫⑰。

新三板杀猪盘牵出20亿大案

据悉⑥，前述使林茂等投资者遭受巨大损失的“新三板杀猪盘”案⑱，以刘洪涛⑮、娄阁②、刘永华⑨、刘洪利⑯、刘国梁❷、蔡德朝等犯罪嫌疑人为首⑦，目前已有45人左右被抓捕⑤，涉案金额超过20亿⑨。

这个犯罪团伙先是以极低的价格买入多只新三板股票⑦，再在短时间内将股票价格拉抬至几倍甚至十几倍后⑮，诱使没有新三板交易经验的投资者高位接盘⑦，进而获取高额的差价⑰。等到投资者买入股票后⑯，股价随即暴跌⑬。

新三板开户门槛较高⑬，个人投资者日均资产需在100万到200万不等④。大多数投资人达不到开户条件⑱，前述“股票学习群”的“经理”则介绍其找中介机构垫资开通账户❷，或是利用壳公司开户❸。在案件东窗事发后⑫，部分投资者不仅投资款打了水漂▓，还要定期给公司做账和报税❸。

2023年9月⑨，南通市公安局对案件立案⑱。目前①，案件已由公安移交南通市检察院准备公诉⑫，尚未开庭⑯。

据公安部2023年12月通稿⑲，公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动⑫，破获多起重大内幕交易②、恶性操纵证券期货市场案件⑳，抓获犯罪嫌疑人50余名⑳，查扣手机⑤、电脑等作案电子设备180余台⑱，涉案金额超90亿元③，一举打掉多个实施证券违法犯罪团伙▓，行动取得显着战果④，有力地维护了资本市场秩序③，保护了投资者合法权益❸。

据投资者了解⑰，南通的新三板案件⑳，正是属于其中一起案件②。

南通新三板案件的犯罪嫌疑人⑭，有限公司⑥、上海北时代商务信息有限公司⑫、上海天富方商务信息有限公司①、上海镇玺互联网科技有限公司⑪、上海奥洪信息技术有限公司等多家上海公司⑮。第三方公司信息公式平台显示❷，这些公司大多成立于2021年①，其中多家已于2024年注销⑫。

林茂等投资者了解到⑨，虽然前述公司注册地点在上海⑳，之所以后来案件被南通公安破获⑲，是因为有部分犯罪嫌疑人在南通洗钱被公安抓捕⑳，警方顺蔓摸瓜查到了该团伙利用新三板荐股诱骗投资者的线索⑩，才推动了后来的立案②。

2024年10月⑦，证监会披露的一则与刘洪涛❶、娄阁有关的行政处罚书⑩，揭露了这群犯罪团伙的“作案”手法⑤。

据证监会行政处罚书⑬，刘洪涛出生于1985年⑱，住在上海市闵行区❷；娄阁出生于1990年②，住在重庆市江北区⑨。刘洪涛与娄阁是合作关系⑦，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司⑤，选定股票后⑦，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票①，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格⑳。随后⑥，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票⑧，刘洪涛⑧、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配①。

其中⑭，在操纵新三板股票“腾茂科技”期间⑮，刘洪涛⑨、娄阁控制使用账户组累计买入536.63万股①，卖出536.56万股⑭，持有余股702股⑫，扣除税费后盈利8367.49万元⑯。刘洪涛①、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易❸，影响“腾茂科技”股票价格和交易量❸，并利用不确定的重大信息⑳，诱导投资者交易“腾茂科技”⑦。

刘洪涛⑱、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段：一是建仓阶段⑱，即2023年6月19日⑥，账户组通过大宗交易单向买入500万股⑭，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%⑩；二是拉升股价阶段①，即6月29日至7月3日⑬，账户组通过高价相关交易拉抬股价⑤，股价从11.97元拉抬至25.8元❸，涨幅高达115.54%❸，同期三板成指从922.86上涨至924.04⑲，涨幅0.13%⑦；三是出货阶段⑭，即7月4日至9月28日①，账户组累计卖出金额1.22亿元①。其中⑦，7月4日至7月31日为集中卖出期间⑥，卖出价格均接近22.8元/股⑥，累计卖出金额1.21亿元⑫。

层出不穷的新三板骗局⑭、腾茂科技仅仅是刘洪涛❷、娄阁等操纵的多只新三板股票中的一只③。林茂等人获悉⑳，该团伙操纵的新三板股票在30只左右⑲，其中投资者可以统计出名字的有11只股票③，包括：江扬环境⑦、交控生态⑲、百诺环境⑳、瑞索股份④、金昌股份①、群星明③、聚力股份⑲、宏灿股份⑯、华夏高科❸、百诺环境③、红宇股份⑪。

据清流工作室不完全统计③，从股东户数上看⑱，这些股票基本在2023年之前均少于100户❶，如聚力股份和百诺环境⑧，股东户数更是在10户以下④。但在2023年——绝大多数是在2023年上半年⑯，这些股票的股东户数突然飙升至192到669户不等⑤。

从股价上看④，在股东户数飙升之前⑭，这些股票价格已经被逐步拉高①。

以交控生态为例▓，在2023年初⑰，其股价仅在3-4元/股不等⑭，但在当年5月短短一个月内▓，股价被迅速拉高至20元/股⑪。清流工作室注意到⑬，2023年5月至7月⑭，就在股价高位上③，交控生态几次发布大股东通过大宗交易减持股票的消息④。随后❸，根据交控生态2023半年报的信息④，在2023年上半年⑦，股东人数从63陡增至418⑦。然而⑱，从2023年6月之后开始⑯，交控生态股价开始暴跌⑯，几乎是在一周时间内就股价腰斩①，随后交控生态股价“跌跌不休”⑮，直至股价跌回到当前2-3元/股的价位①。

据清流工作室统计⑰，仅这11只股票⑱，其股东户数峰值与2023年年初的股东户数就总共相差3466人❶。这意味着②，高位接盘这部分新三板股票的投资者很可能已经超过了3000人▓。

高位接盘新三板股票后③，这些投资者为何不选择“割肉离场”⑩？

林茂不是没尝试过⑬，但他很快就发现❸，新三板的股票自己买进来容易⑩，卖却卖不出去❶。

这和新三板的交易规则有关❸。新三板个人投资者经常采用竞价交易的方式买卖股票⑯，买卖双方在规定的时间内通过报价竞争来确定股票价格⑭，好比在股票市场上“定时拍卖”⑯，但由于新三板投资者较少▓，股票流动性较差②，股民很有可能挂了单股票也卖不出去❷。

但另一方面⑫，新三板股票的盘子较小④，易操纵⑩，只要少量资金介入就可以拉升股价⑧。

前述投资者遭遇的南通新三板“杀猪盘”⑱，很可能仅仅是近年来层出不穷的新三板荐股骗局的冰山一角⑪。

近年来③，各地方证监局曾多次对类似的“新三板杀猪盘”骗局发出过警示⑧。

例如⑧，就在4月23日⑮，证监会吉林监管局官网发出了风险警示：近期⑤，一些不法分子借“新三板”转板上市等概念炒作⑯，利用信息不对称优势④，编造“新三板”挂牌企业即将到北交所上市▓、股价将迎来暴涨的噱头③，设立非法投资咨询机构⑬，利用微信等互联网工具招揽投资者⑫，向不明真相的投资者推荐“新三板”股票❸，诱惑投资者高位接盘⑱。

2024年12月⑨，证监会辽宁监管局也以一组漫画提醒①，警惕不法分子利用新三板改革效应⑲，以高额投资收益为诱饵⑥，通过宣扬新三板挂牌公司拟上市或转板诱导投资者高位接盘❶，致使投资者遭受损失⑳。

2024年4月▓，证监会四川监管局同样发出过警告：有不法分子在网络社交平台上编造❶、传播相关新三板挂牌公司即将转板上市等虚假⑫、误导性信息⑦，诱骗社会公众高价买入相关新三板公司股票⑯，并导致相关投资者遭受财产损失⑲。此类行为严重损害投资者合法权益⑱，扰乱新三板市场交易秩序⑨，已涉嫌操纵市场⑤、非法经营或诈骗等违法犯罪活动⑤。

但新三板骗局的隐蔽性或许在于⑮，投资者认为通过新三板交易所进行买卖是再正常不过的投资行为——既没有直接打款给犯罪分子⑱，也没有将任何个人信息泄露给其他人❶。

清流工作室注意到③，公开裁判文书显示⑱，在此类新三板荐股骗局中⑩，有部分挂牌公司实控人或公司股东甚至主动参与其中⑩，与非法中介串通合谋❷，参与非法销售股票⑦、拉抬股价等①。

投资者索赔难③、一个不可忽视的事实是③，掉入此类新三板荐股陷阱的受害者①，想要在事后追回投资损失▓，有一定的难度③。

一些投资者在掉入陷阱后③，既不掌握对方的真实身份和信息②，报案后公安也不立案❷，其投资损失②，犹如扔入大海⑩。

至少5名来自北京⑱、山西⑧、湖北和湖南等不同省市的投资者③，在2023年在被人加入微信后⑨，被拉入所谓的“股票学习群”⑬，却一一陷入投资陷阱⑨，高位接盘了新三板股票“春泉园林”⑰，总共涉及投资金额251.67万元▓。

然而⑱，等到意识被骗时⑬，他们却发现连对方的真实姓名都不知道⑧。留给他们的线索④，只有微信上显示为“青云”⑫、“老陈”⑭、“黄老师”等昵称的微信用户⑱。等到他们到派出所报案后▓，警方不予立案⑨，让其找证监会⑯，证监会那边又让找派出所⑩。

另有一位高位接盘了新三板股票“公元新能”的成都投资者⑮，被拉进一个股票群后就没有添加群内任何人为好友⑰。在自行买入股票后⑧，群聊被解散了⑰，他至今不掌握“荐股人”的任何信息④，想要报案却不知道从而说起③。

这也是此类新三板骗局受害者维权难的根源——不知道骗子的真实信息⑪、缺乏关键证据⑲。而由于新三板股票投资行为是真实存在的❶，即便到派出所报案⑥，公安也会以“经济纠纷”为由不予立案④。

北京市天岳律师事务所律师聂成涛表示⑤，警方对这类案件基本不立案②，因为受害者是自愿在正规市场进行交易的⑨，一般被认为是经济纠纷②。此类案件如被刑事立案⑯，一般也被定为非法经营罪⑭，而被定为非法经营罪的案件有可能退赔也可能不退赔⑯，因此受害者直接通过刑事案件被退赔的机会极为渺茫⑥。最终受害者若想获得赔偿⑳，还得需要单独提起民事诉讼④。

清流工作室注意到③，一个典型的司法案例是②，2018年3月至6月间②，王某等人通过婚恋网站伪装身份❸，谎称有内幕消息诱导女性投资新三板股票❸，诱使两位受害人投入购买新三板股票投入人民币共计超过500万元⑱，一审法院判其为以诈骗罪判处④。

但到了二审❷，法院认为⑲，王某某等人明知公司未取得证券主管部门对新三板股票推荐❶、代理销售的许可⑥，为获取佣金④，帮助上游经销商推荐新三板股票⑬。在推荐新三板股票过程中采取了虚构人设①、欺骗感情⑤、夸大宣传转股可能性等手段虽具有欺诈成分②，但其目的仍是促成投资者与上游经销商完成股票交易并从中获取佣金⑦，而非直接占有投资者钱款⑤，最终改判非法经营罪⑳。

在聂成涛看来⑦，新三板荐股骗局几乎可以称得上是“完美诈骗”❸，投资者维权有一定难度④。在遭遇此类骗局时⑨，第一时间应当报警⑲。如果警方不予立案⑲，投资者应当提起民事诉讼❸，找荐股的一方进行索赔⑮，同时要求庄家或资金方一起来承担赔偿责任⑪。在此基础上⑪，投资者应当尽可能搜集一切有用信息⑨，如对方企业微信的真实姓名⑦、公司名等⑫，并核实荐股方的真实身份⑰。另外②，对于一部分不满足开户门槛的投资者⑪，当初骗子是以注册公司的方式开户①，对于机构户⑪，作为受害者②，维权的线索更多一些④，比如注册公司的人①、代办费的收款人⑲、开通机构户的审核人③，以及证券公司在审核机构户的时候有没有过错等⑮，这些都成为受害者维权的线索④。

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